Карта требований
Состав, источники и критерии готовности согласуем до начала этапа.
Право и комплаенс
Комплаенс и регуляторные риски
Выстраиваем проверку контрагентов, внутренние политики и контроль обязательных требований.
Описание услуги
Что входит в работу
Выстраиваем систему, которая помогает компании выявлять обязательные требования, проверять контрагентов и документировать чувствительные решения. Работа нужна бизнесу с разветвлённой структурой, большим числом партнёров или повышенным вниманием регуляторов и заказчиков.
Определяем применимые риски, владельцев контроля, процедуры проверки и порядок реакции на отклонения. Комплаенс не сводится к комплекту политик: его границы зависят от отрасли, географии и характера операций, а специализированные вопросы требуют участия профильных экспертов.
Фокус результатаРабочая система предупреждения нарушений и документирования решений.
Когда нужна услуга
Работаем с задачей, а не с формальным запросом
На старте проверяем контекст и отделяем симптомы от причин. Ниже — конкретные ситуации, в которых полезна эта работа.
- ↗Подразделения по-разному проверяют контрагентов и хранят результаты в несвязанных источниках
- ↗Обязательные требования отслеживаются отдельными сотрудниками без единого реестра
- ↗Компания не может подтвердить, кто и на основании каких данных одобрил рискованную операцию
- ↗Заказчик или инвестор запрашивает доказательства работающей системы комплаенса
Результат проекта
Конкретные материалы и решения
Для услуги «Комплаенс» каждый результат имеет владельца, формат применения и критерий готовности — работа не остаётся на уровне презентации.
Риск-матрица
Передаём материал в редактируемом рабочем формате с пояснениями для ответственных.
Комплаенс-политики
Фиксируем связь с управленческими решениями, владельцами и следующими действиями.
Контрольные процедуры
Проводим приёмочную сессию и учитываем замечания до финальной передачи.
Как работаем
Предметный процесс услуги
Этапы отражают реальную последовательность работы по направлению, а не универсальный шаблон проекта.
- 01
Определение периметра
Картируем деятельность, юрисдикции, категории контрагентов и требования, влияющие на операции.
- 02
Оценка рисков
Ранжируем сценарии нарушения по вероятности, последствиям и качеству существующих мер контроля.
- 03
Процедуры и роли
Разрабатываем проверки, уровни одобрения, правила документирования, эскалации и хранения данных.
- 04
Проверка работоспособности
Тестируем процедуры на реальных сценариях, устраняем разрывы и задаём регулярный мониторинг.
Контроль результата
Показатели определяем до старта
Для задачи «Комплаенс» выбираем только те KPI, на которые проект действительно способен повлиять, и фиксируем исходную точку.
Возможный контур метрик
- Доля контрагентов, проверенных до начала операции по установленному стандарту
- Количество просроченных контрольных действий по обязательным требованиям
- Доля выявленных нарушений с назначенным владельцем и планом устранения
- Среднее время эскалации операции с повышенным риском до уполномоченного лица
Формат работы
Прозрачный объём без скрытых допущений
Календарный планОпределяем после короткого брифа
Срок зависит от доступности данных, числа участников и глубины внедрения.
На стоимость влияютколичество юридических лиц и договоров, отраслевое регулирование, срочность и объём представительства
Этапность позволяет проверить первый результат и только потом расширять объём.
Вопросы и ответы
До начала работы
По услуге «Комплаенс» сначала уточним контекст и предложим только необходимый первый шаг.
С чего начинать, если в компании нет отдельного комплаенс-подразделения?
С определения наиболее существенных требований и рискованных операций. Владельцами контролей могут быть действующие функции, если их полномочия, действия и порядок эскалации закреплены и проверяются.
Достаточно ли один раз утвердить политики?
Нет. Политика должна быть связана с конкретными процедурами, данными и ответственными, а её применение следует периодически проверять на выборке операций.
Как не превратить проверку контрагентов в тормоз для продаж?
Используется риск-ориентированный подход: объём проверки и уровень одобрения зависят от суммы, географии, типа операции и выявленных признаков риска. Для стандартных низкорисковых случаев предусматривается упрощённый маршрут.
Какие исходные данные потребуются для услуги «Комплаенс»?
Обычно нужны типовые договоры, корпоративные документы, реестр спорных вопросов и описание фактической модели работы. На установочной встрече отделяем обязательные материалы от желательных и не запрашиваем данные, которые не влияют на решение.
Как формируется объём и стоимость?
На объём работ влияют: количество юридических лиц и договоров, отраслевое регулирование, срочность и объём представительства. После короткого брифа предлагаем этапы и отдельно показываем, какой результат входит в каждый из них.
Начать работу
Обсудим вашу задачу и определим первый шаг
Разберём контекст услуги «Комплаенс», предложим состав первого этапа и зафиксируем ожидаемый результат.